沖縄ヒューマンキャピタル

　内部統制調査などを主幹事証券に義務化～東証、違反には過怠金も

　東京証券取引所は、新興市場にＩＰＯ（新規株式公開）する企業の主幹事証券会社に、事前調査の内容や整備すべき体制についてルールを発表した。
　上場申請時に事前に企業の内部統制の状況や、反社会勢力の関与の有無などの調査おｗ義務づけ、違反した場合は証券会社に過怠金を課すこともありうるとした。
　企業の上場に際しては、主幹事証券が上場に適していることを示す推薦書を提出するが、一部の証券会社でこの調査を十分にしていない例があり、明文化が必要と判断した。
　体制整備については、上場適格性を調査する部署を設置し、調査の営業からの独立を求めている。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　㈱沖縄ヒューマンキャピタル（2007.9.26）

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