沖縄ヒューマンキャピタル

東証、証券会社に新考査～ＩＰＯ企業の適格性の審査を調べる

　東京証券取引所は今年度から、証券会社が新規株式公開（ＩＰＯ）企業の適格性をきちんと審査しているかを調べる新たな考査を始める。東証は年間４０社程度の証券会社を対象に、顧客からの注文処理や内部管理体制などを調べる通常の考査を実施しているが、上場審査の検証は、こうした通常考査とは異なる特別考査として導入する。今年１月に、証券会社の新規上場審査についての規定をより厳しくしたが、これに加えて特別考査で専門部隊が実地で検証する。新規上場の申請のあった案件について、幹事を務める証券会社が適格性や財務健全性を調べているかを調査する。営業部門の意向に左右されずに審査しているかなど審査部門の独立性や、審査に関する社内規則の整備状況、企業情報の保管状況などを検証し、問題があれば審査体制の見直しや上場審査のやり直しを求める。
　不適切な新規上場が減れば、個人投資家が投資しやすい環境が整うが、今年度から内部統制報告制度の適用が始まるなど、上場を目指す中小企業のコスト負担も増していることから、新規上場企業数の減少に拍車がかかる恐れもある。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　沖縄ヒューマンキャピタル　（2008.4.11）
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